Tìm hiểu những gì cần thiết để thực hiện swing trade
Swing trading, giống như các chiến lược giao dịch khác, có những lợi và hại riêng. Swing trading bao gồm các nhà giao dịch cố gắng tạo lợi nhuận từ những biến động giá ít nhất là một ngày và có thể kéo dài vài tuần. Nếu thực hiện quản lý rủi ro hiệu quả để giảm thiểu thiệt hại và cho phép các giao dịch thắng lợi tăng lên, swing trading có thể rất sinh lời. Bài viết này sẽ thảo luận chi tiết về swing trading, bao gồm các chiến lược được áp dụng, những rủi ro đi kèm, các thực hành tốt nhất cần tuân thủ và cách bắt đầu.
Cách thực hiện Swing Trade
Hiểu những Cơ Bản
Có nhiều chiến lược khác nhau mà các nhà giao dịch swing sử dụng để xác định và quản lý cơ hội giao dịch, và họ thường kết hợp các chiến lược trước khi quyết định tiến tới cơ hội giao dịch. Dưới đây là một vài ví dụ về một số kỹ thuật vẽ biểu đồ kỹ thuật phổ biến hơn.
Phá vỡ: Điều này xảy ra khi giá cả di chuyển lên trên các mức kháng cự chính hoặc xuống dưới các mức hỗ trợ chính trên biểu đồ. Khi thị trường tiếp tục gặp phải các mức hỗ trợ hoặc kháng cự, sau đó di chuyển vượt qua các mức này, một phá vỡ có thể báo hiệu về một gia tăng theo hướng phá vỡ.
Đường trung bình di động: Các nhà giao dịch swing sẽ nhìn vào đường trung bình di động như là các tác nhân có thể làm thay đổi hướng giá gần đây. Hai trong những phương pháp phổ biến để sử dụng đường trung bình di động theo cách này là sử dụng chúng như các mức hỗ trợ và kháng cự có thể, hoặc như hệ thống chuyển động trung bình di động.
Mẫu hình biểu đồ: Mẫu hình và hình thành là một phần chính của phân tích kỹ thuật, và các nhà giao dịch swing sẽ tìm kiếm các mẫu hình nhất định để xác định các mức giao dịch tiềm năng và thời điểm giao dịch. Mẫu hình biểu đồ có thể đơn giản như đường xu hướng, nhưng cũng bao gồm các mẫu hình hình học khác.
Điểm Pivot: Tính trung bình của giá đóng cửa, giá cao nhất và giá thấp nhất là một phép tính điểm Pivot cơ bản. Các nhà giao dịch swing sử dụng điểm Pivot để xác định các điểm hỗ trợ và kháng cự tiềm năng. Điểm Pivot có thể được sử dụng để xác định điểm vào hoặc điểm ra giao dịch, hoặc để xác định nơi đặt mức dừng lỗ.
Các Nền Tảng Giao Dịch Trực Tuyến Tốt Nhất
Company | Account Minimum | Fees |
---|---|---|
Fidelity | $0 | $0 for stock/ETF trades, $0 plus $0.65/contract for options trade |
Interactive Brokers | $0 | $0 commissions for equities/ETFs available on IBKR’s TWS Light, or low costs scaled by volume for active traders that want access to advanced functionality such as order routing. $0.65 per contract for options on TWS Light; that is also the base rate for TWS Pro users, with scaled rates based on volume. $0.85 per contract for futures. |
Các Bước Cần Thiết Để Mở Một Tài Khoản Giao Dịch Swing
Swing trading là quá trình tương đối đơn giản để tham gia, nhưng thành công trong giao dịch đòi hỏi sự kỷ discipline. Quá trình bao gồm các bước sau:
Mở một tài khoản: Mở một tài khoản giao dịch với một sàn môi giới trực tuyến đã trở thành một quy trình khá đơn giản. Một tài khoản thường có thể được mở nhanh chóng bằng cách điền đơn đăng ký trực tuyến. Khi một nhà giao dịch swing mở một tài khoản để giao dịch cổ phiếu, họ cũng có khả năng ký cả hai thỏa thuận về kế hoạch và các tùy chọn cho phép họ giao dịch hàng hóa, đưa ra các vị thế ngắn hạn trong cổ phiếu và mua các hợp đồng tùy chọn. Là một phần của quy trình này, nhà giao dịch cũng sẽ phải cung cấp thông tin về tài sản và giá trị tài sản ròng của họ để sàn môi giới, dưới nguyên tắc biết khách của bạn, có thể xác minh rằng loại giao dịch này phù hợp với khách hàng.
Nạp tiền vào tài khoản: Mặc dù hầu hết các tài khoản môi giới cổ phiếu ngày nay không có yêu cầu tối thiểu về tiền gửi để mở tài khoản, bạn cần có vốn trong tài khoản để giao dịch swing. Hơn nữa, những người muốn đưa ra các vị thế ngắn hạn hoặc sử dụng đòn bẩy giao dịch cần một tài khoản kế hoạch với ít nhất $2,000 để đáp ứng yêu cầu tối thiểu về kế hoạch của FINRA để giao dịch cổ phiếu trên đòn bẩy. Những người muốn giao dịch swing với hợp đồng tương lai sẽ cần vốn trong tài khoản để đáp ứng cả yêu cầu kế hoạch ban đầu và duy trì cho các vị thế giữ qua đêm, mà cao hơn so với yêu cầu kế hoạch trong ngày áp dụng cho các nhà giao dịch ngày.
Chọn thị trường và phương tiện giao dịch: Tiếp theo, nhà giao dịch sẽ quyết định thị trường và các phương tiện giao dịch để sử dụng cho giao dịch swing của họ. Các lựa chọn có thể bao gồm vị thế dài hạn và ngắn hạn trong cổ phiếu, thu nhập cố định, hợp đồng tương lai, tùy chọn, tiền điện tử và ngoại hối.
Nghiên cứu và xác định cơ hội giao dịch: Các nhà giao dịch thường sử dụng biểu đồ và các công cụ kỹ thuật và định lượng khác để xác định cơ hội giao dịch. Điều này bao gồm xác định tỷ lệ rủi ro/phần thưởng cho kỳ vọng của nhà giao dịch để đảm bảo đó là một giao dịch đáng giá để tham gia. Quá trình này liên quan đến việc nhà giao dịch xác định xem giao dịch có đủ lợi nhuận để bù đắp thiệt hại nếu không thành công hay không. Một phần khác của quá trình xác định giao dịch cho nhà giao dịch swing bao gồm xác định mức rủi ro mà họ sẵn lòng chịu đựng trên một giao dịch cụ thể. Nghiên cứu cũng sẽ bao gồm xác định các mức vào, ra và dừng lỗ, cũng như thời gian mà nhà giao dịch nên mong đợi trong giao dịch.
Nhập, quản lý và thoát khỏi giao dịch: Sau khi nghiên cứu đã hoàn thành, nhà giao dịch cần thiết lập và quản lý vị thế của họ. Điều này không phải lúc nào cũng dễ dàng với các nhà giao dịch, vì cảm xúc trong giao dịch là một thử thách khó khăn để kiểm soát. Điều này đòi hỏi sự kỷ luật để tuân thủ mức độ của bạn và thu lợi và chịu thiệt hại mà không dao động khỏi kế hoạch giao dịch của bạn. Một kế hoạch nhất quán là cách tiếp cận tốt nhất, và việc sử dụng các loại lệnh phức tạp có sẵn tại hầu hết các sàn môi giới trực tuyến giúp thực hiện điều này.
Những Gì Bạn Cần Để Mở Một Tài Khoản Giao Dịch Swing
Thông Tin Cá Nhân
Thông tin cá nhân và tài liệu cần thiết để hoàn thành quy trình đăng ký của một sàn môi giới trực tuyến thường bao gồm:
- Tên của bạn
- Số An sinh xã hội (hoặc số nhận dạng người đóng thuế)
- Địa chỉ
- Số điện thoại
- Địa chỉ email
- Ngày tháng năm sinh
- Chứng minh nhân dân, chẳng hạn như giấy phép lái xe
Sử dụng Bộ Lọc để Tìm Ý Tưởng Giao Dịch Swing
Với sự phát triển rộng lớn của các cổ phiếu có sẵn, một nhà giao dịch swing mới có thể dễ dàng bị áp đảo, nhưng hiện nay có các công cụ lọc cổ phiếu hữu ích để hỗ trợ việc lựa chọn cổ phiếu. Hầu hết các sàn môi giới trực tuyến đều có các công cụ lọc cổ phiếu miễn phí tích hợp vào nền tảng của họ, và cũng có một số công cụ lọc cổ phiếu độc lập tuyệt vời khác.
Các công cụ lọc cổ phiếu có thể tìm kiếm qua hàng ngàn cổ phiếu để xác định những cổ phiếu đáp ứng các tiêu chí chỉ số cơ bản và kỹ thuật mà nhà giao dịch đặt ra. Cũng có các màn hình mặc định có thể sử dụng ngay, hoặc có thể tùy chỉnh thêm bởi nhà giao dịch.
Các công cụ sàng lọc cổ phiếu tốt nhất
Stock Screener | Monthly Price | Best Features | Exchanges Followed |
---|---|---|---|
Trade Ideas | Starts at $118/mo. | AI-driven stock screener | U.S. and Canada |
FINVIZ | Starts at $24.96/mo. | Vivid graphics and interactive charts | U.S. and global |
Zacks | $249/yr. | Massive number of metrics | U.S. and global |
Stock Rover | Starts at $7.99/mo. | Stock rating system | U.S. and Canada |
TC2000 | Starts at $9.99/mo. | Powerful screening tools | U.S. and Canada |
TradingView | Starts at $14.95/mo. | Follows 130+ global exchanges | U.S. and global |
Những yếu tố cần xem xét khi mở tài khoản môi giới trực tuyến
Dịch vụ khách hàng: Khác với nhà đầu tư dài hạn, những người sẵn lòng chịu đựng các thua lỗ ngắn hạn trên thị trường để duy trì vị thế lâu dài của mình, thị trường di chuyển nhanh với các nhà giao dịch ngày và swing. Mặc dù sự cố hệ thống và sự cố kỹ thuật giao dịch hiếm khi xảy ra, nhưng khi xảy ra, có một hệ thống dịch vụ khách hàng toàn diện sẽ có ý nghĩa nhất.
Phí và hoa hồng: Phí và hoa hồng rất quan trọng đối với những người giao dịch swing, vì chúng có thể nhanh chóng cắt giảm lợi nhuận hoặc làm tăng thêm thiệt hại. Các nhà giao dịch cần cân nhắc liệu họ muốn sử dụng các nhà môi giới miễn phí hoa hồng hay trả phí hoa hồng để có được thực thi giao dịch tốt hơn. Mặc dù nhiều người giao dịch ngày đặt một giá trị cao vào tốc độ thực hiện, và sẵn sàng trả hoa hồng để kiểm soát việc định tuyến đơn đặt hàng và thực hiện giao dịch, nhưng những người giao dịch swing có thể không nhạy cảm bằng.
Những người giao dịch quyền chọn và tương lai, tuy nhiên, nên chú ý đặc biệt đến việc họ có phải trả phí cho một hoặc cả hai bên của giao dịch của họ. Ngay cả các nhà môi giới quảng cáo giao dịch quyền chọn “miễn phí hoa hồng” thường tính phí, và điều này có thể chỉ trên một hoặc cả hai bên của một giao dịch.
Ngoài các khoản phí môi giới liên quan đến thực hiện giao dịch, đòn bẩy là một yếu tố quan trọng khác đối với người giao dịch swing. Giao dịch swing trên đòn bẩy giới hạn 50% cho các vị thế qua đêm, vì vậy bạn có thêm nhiều cơ hội lợi nhuận và tổn thất, nhưng lãi suất đòn bẩy có thể dễ dàng cắt giảm lợi nhuận hoặc làm tăng thêm thiệt hại. Với lãi suất cao đi kèm là các mức đòn bẩy cao, vì vậy đối với nhà giao dịch, việc tính toán chi phí bổ sung này vào các phương pháp quản lý rủi ro là rất quan trọng để tránh mất nhiều hơn những gì họ đã dự tính trong một giao dịch.
Mức tối thiểu tài khoản: Mặc dù nhiều nhà môi giới sẽ cho phép bạn mở tài khoản mà không cần tiền, nhưng những người giao dịch trên đòn bẩy sẽ cần phải gửi ít nhất 2.000 đô la để đáp ứng yêu cầu tối thiểu về đòn bẩy của FINRA, và một số nhà môi giới, đặc biệt là đối với những người muốn giao dịch tương lai, yêu cầu số dư tài khoản cao hơn để giao dịch trên đòn bẩy.
Nghiên cứu và công cụ giao dịch: Tương tự như những người giao dịch ngày dựa vào việc thực hiện tốt và các điểm giá cụ thể, thực hiện giao dịch là một phần quan trọng của giao dịch swing. Điều này có nghĩa là các chương trình biểu đồ cung cấp nhiều công cụ sàng lọc kỹ thuật để xác định cơ hội giao dịch, cũng như khả năng quản lý giao dịch trực tiếp từ biểu đồ, là các công cụ quan trọng đối với người giao dịch swing, không chỉ là các tính năng dễ thương.
Vì quản lý rủi ro là một phần quan trọng của giao dịch thành công, những người giao dịch swing nên tìm kiếm một nhà môi giới cung cấp một loạt các loại lệnh, chẳng hạn như lệnh dừng theo dõi và lệnh có điều kiện, để họ có thể quản lý hiệu quả các vị thế và khóa lợi nhuận hoặc chịu thiệt hại. Ngoài ra, một số người giao dịch swing thích khả năng định tuyến các lệnh của họ để có được thực hiện giao dịch tốt nhất có thể. Tương tự, các công cụ như bộ sàng lọc quyền chọn và máy tính quyền chọn cũng là các công cụ hữu ích để tìm kiếm các giao dịch đáng giá, và để xác định mức độ vào và ra giao dịch tốt.
Nội dung giáo dục: Việc hiểu rõ về các sản phẩm mà họ giao dịch là rất quan trọng vì những sai lầm thường có chi phí. Do đó, việc hiểu rõ thị trường và phương tiện giao dịch mà họ đầu cơ, và các rủi ro về vốn mà họ chịu. Cũng quan trọng là biết cách đòn bẩy tăng cơ hội lợi nhuận và tổn thất, và cách quản lý giao dịch qua các loại lệnh khác nhau. Điều này là trách nhiệm của nhà giao dịch phải làm bài tập và hiểu rõ những gì họ đang làm trước khi đặt vốn của họ vào một giao dịch.
Giao dịch biên chế danh mục: Giao dịch biên chế danh mục là tính năng được một số sàn môi giới cung cấp có thể giảm yêu cầu tín dụng tổng thể dựa trên danh mục tổng thể của một nhà giao dịch tham gia giao dịch tương lai và quyền chọn. Nếu các vị thế có rủi ro đối phương, điều này sẽ được sàn môi giới thu gọn và có thể dẫn đến việc yêu cầu tín dụng ít hơn đối với người giao dịch.
Tài khoản thử nghiệm: Còn được biết đến với tên gọi là tài khoản giao dịch giấy, tài khoản thử nghiệm cho phép các nhà giao dịch luyện tập giao dịch mà không phải đặt vốn của họ vào rủi ro cho đến khi họ cảm thấy thoải mái giao dịch các chiến lược đã chọn. Tài khoản thử nghiệm là các tài khoản hoạt động đầy đủ, do đó người giao dịch có thể thử nghiệm sử dụng các loại lệnh khác nhau và công cụ quản lý giao dịch khác nhau trong khi sử dụng số dư giả mạo cho phép bạn thấy làm thế nào lợi nhuận và thua lỗ giao dịch sẽ ảnh hưởng đến hiệu suất danh mục.
Câu hỏi thường gặp
Giao dịch Lướt sóng là gì?
Giao dịch lướt sóng là chiến lược định thời thị trường mà các nhà giao dịch đầu cơ về hướng diễn giá của thị trường trong khung thời gian ngắn đến trung hạn, dao động từ một ngày đến vài tháng. Giao dịch lướt sóng có thể được áp dụng cho bất kỳ chứng khoán có thể giao dịch nào, bao gồm cả cổ phiếu, trái phiếu, hàng hóa, tiền tệ, tiền điện tử, tương lai và quyền chọn.
Mục tiêu của một nhà giao dịch lướt sóng, giống như bất kỳ nhà giao dịch nào khác, là tận dụng các biến động giá của công cụ giao dịch. Thông thường, các nhà giao dịch lướt sóng sử dụng các kỹ thuật phân tích kỹ thuật để xác định cơ hội giao dịch và xác định điểm vào và ra khỏi giao dịch của họ.
Một trong những yếu tố quan trọng nhất để giao dịch lướt sóng thành công là quản lý rủi ro bằng cách xác định các giao dịch có tỷ lệ rủi ro/hoàn thưởng tích cực và sử dụng các kỹ thuật quản lý giao dịch có kỷ luật, như các lệnh dừng lỗ, để bảo tồn vốn để có sẵn cho giao dịch tiếp theo của họ.
Sự khác biệt giữa Giao dịch Lướt sóng và Giao dịch Ngày là gì?
Mặc dù giao dịch lướt sóng và giao dịch ngày có những điểm tương đồng như sử dụng biểu đồ giá để xác định cơ hội giao dịch và xác định điểm vào và ra khỏi thị trường, hai phong cách này khác nhau trong thực hành do thời gian giữ vị thế cụ thể của chúng.
Thời gian giữ vị thế: Các nhà giao dịch ngày giao dịch trong giờ giao dịch và không giữ vị thế qua đêm, trong khi nhà giao dịch lướt sóng giữ vị thế qua đêm mà họ giữ trong khoảng từ hai ngày giao dịch lên đến một vài tháng.
Kích thước vị thế: Nhà giao dịch ngày thường sử dụng vị thế lớn để tận dụng các biến động giá nhỏ trong thời gian rất ngắn, trong khi nhà giao dịch lướt sóng lấy vị thế nhỏ hơn mà họ hy vọng có lợi nhuận lớn hơn, nhưng vẫn là lợi nhuận khiêm tốn.
Sử dụng tín dụng: Các nhà giao dịch ngày có quyền truy cập vào nhiều tín dụng để giao dịch cổ phiếu và tương lai cho phép họ lấy vị thế lớn hơn, trong khi nhà giao dịch lướt sóng bị hạn chế về kích thước tương đối của vị thế của họ vì họ chỉ có thể sử dụng 50% tín dụng cho cổ phiếu và phải tuân thủ tín dụng ban đầu và duy trì tín dụng cho các vị thế tương lai mà họ giữ qua đêm hoặc lâu hơn.
Tần suất giao dịch: Các nhà giao dịch ngày giao dịch vào và ra thị trường thường xuyên trong suốt ngày giao dịch, trong khi nhà giao dịch lướt sóng có thể chỉ có một vài vị thế vào lúc này, nhưng giữ chúng trong vài ngày hoặc có thể là vài tuần.
Nhà giao dịch Lướt sóng có sử dụng Phân tích kỹ thuật không?
Có, nhà giao dịch lướt sóng sử dụng phân tích kỹ thuật để xác định các ứng cử viên giao dịch và xu hướng chung của thị trường, và để chọn mức giá vào, ra và dừng lỗ. Có nhiều công cụ có sẵn cho những người sử dụng phân tích kỹ thuật, trong đó có đường xu hướng, mẫu biểu đồ, trung bình di chuyển, đường kênh và phân tích Gann và sóng.
Giao dịch Lướt sóng có rủi ro không?
Có rủi ro liên quan đến bất cứ điều gì bạn quyết định giao dịch hoặc đầu tư vào, và một phần của câu hỏi về rủi ro là cách bạn sử dụng các sản phẩm khác nhau. Với giao dịch lướt sóng, có rủi ro vì bạn phân bổ vốn cho các chiến lược giao dịch tương đối ngắn hạn. Một trong những rủi ro của giao dịch lướt sóng là tin tức và thị trường có thể di chuyển khi thị trường không mở cửa giao dịch, điều này thường dẫn đến một biến động lớn trong thị trường có thể làm lợi hoặc làm tổn thương vị thế giao dịch lướt sóng đang mở.
Hầu hết các nhà giao dịch lướt sóng thành công đều tìm cách để vào giao dịch với tỷ lệ rủi ro/hoàn thưởng thuận lợi, và thực hiện các giao dịch vào và ra với một kế hoạch cụ thể cho điểm vào và điểm ra. Những nhà giao dịch lướt sóng thành công nhất là những người có kỷ luật trong việc chấp nhận các khoản thua lỗ nhỏ.
Bạn có thể kiếm được bao nhiêu tiền khi giao dịch lướt sóng?
Giao dịch lướt sóng có thể rất sinh lời, nhưng hạn chế thiệt hại và lấy lợi nhuận khi có cơ hội là chìa khóa để thành công trong giao dịch lướt sóng.
Bạn có thể giao dịch lướt sóng với bất kỳ cổ phiếu hoặc quyền chọn nào không?
Câu trả lời ngắn là có, bạn có thể giao dịch lướt sóng với bất kỳ cổ phiếu hoặc quyền chọn nào. Tuy nhiên, các nhà giao dịch nên hiểu rằng các cổ phiếu và quyền chọn ít thanh khoản hơn là ứng cử viên yếu hơn vì thiếu thanh khoản trong các vấn đề này thường dẫn đến mức chênh lệch giá mua-bán rộng hơn có thể dẫn đến điền lệnh kém và nhiều trượt giá khi dừng lỗ.