CEO Changpeng Zhao (CZ) và Binance bị kiện bởi SEC

Sau khi CFTC, đến lượt Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) quyết định khởi kiện sàn giao dịch Binance và CEO Changpeng Zhao với các cáo buộc vi phạm luật chứng khoán.

*Bài viết đã được cập nhật với chi tiết mới về cáo trạng và phát ngôn từ SEC.

Binance và CZ bị kiện bởi SEC

Vào tối ngày 05/06, cộng đồng tiền điện tử lại xôn xao trước thông tin Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) đã khởi kiện sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất thế giới là Binance và CEO Changpeng Zhao với các cáo buộc vi phạm luật chứng khoán.

Phía SEC cũng trích dẫn nguyên văn một đoạn được cho là 'lời thú tội' của cựu Giám đốc Tuân thủ của Binance vào năm 2018, mặc dù trong đó có sử dụng ngôn từ không đúng chuẩn mực.

'Chúng ta đang vận hành một sàn giao dịch chứng khoán chưa được đăng ký tại Mỹ đó, đồng chí.'

Một số cáo buộc của SEC bao gồm:

- BNB và BUSD được xem là chứng khoán;

- Binance bị cáo buộc vi phạm quy định chứng khoán khi tiến hành chào bán BNB và BUSD, cung cấp dịch vụ Earn và staking BNB Vault; 

- Công ty con của Binance tại Mỹ, BAM Trading, cũng bị cáo buộc vi phạm quy định chứng khoán khi cung cấp dịch vụ staking;

- Binance đã không đăng ký làm nhà giao dịch, đơn vị thanh toán bù trừ và nhà môi giới chứng khoán lên SEC;

- Binance.US cũng không đăng ký làm nhà giao dịch, đơn vị thanh toán bù trừ và nhà môi giới chứng khoán lên SEC;

- CEO Changpeng Zhao bị cáo buộc vi phạm quy định chứng khoán trong tư cách là người đứng đầu của Binance, BAM Trading và Binance.US.

- Binance đã sử dụng tiền của người dùng để giao dịch thông qua các công ty Merit Peak và Sigma Chain, được cho là do ông Zhao sở hữu, mà không thông báo cho khách hàng.

Chủ tịch SEC Gary Gensler đã phát biểu:

'Thông qua 13 cáo buộc, chúng tôi buộc tội Zhao và các tổ chức thuộc Binance đã thực hiện một loạt hành vi lừa dối, xung đột lợi ích, thiếu minh bạch thông tin và cố ý trốn tránh pháp luật. Họ đã lừa dối nhà đầu tư về các biện pháp quản lý rủi ro và khối lượng giao dịch không trung thực, cố ý che giấu chủ sở hữu thực sự của sàn, thao túng thị trường thông qua market maker có liên kết với sàn, và thậm chí còn làm ẩn dữ liệu về nơi và tổ chức lưu trữ tài sản của người dùng. Họ đã cố tình né tránh luật pháp chứng khoán Mỹ bằng cách tạo ra các tổ chức quản lý bù nhìn được họ quản lý từ xa với mục đích giữ chân người dùng Mỹ trên sàn. Công chúng nên cảnh giác trước khi đầu tư vào các nền tảng bất hợp pháp như vậy.'

Đơn kiện của SEC cũng cáo buộc hàng loạt token tiền mã hóa khác là chứng khoán, bao gồm SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS, COTI.

Giá của BNB đang giảm mạnh do thông tin này, giảm hơn 6% xuống dưới mức 284 USD.

Đáp lại cáo buộc từ SEC, Changpeng Zhao khẳng định sàn vẫn hoạt động bình thường và sẽ phát đi tuyên bố chính thức khi đã có đủ thông tin.

Vào tháng 3, Cơ quan Giao dịch Hợp đồng Tương lai Mỹ (CFTC) cũng đã kiện Binance và CEO CZ vì vi phạm nghiêm trọng các quy định giao dịch.

Tin này lan truyền ngay sau khi có đồn đoán rằng Binance đang xem xét việc thay đổi CEO Changpeng Zhao bằng Giám đốc các thị trường châu Âu, châu Á và Bắc Phi - Trung Đông là Richard Teng do có kinh nghiệm pháp lý rộng lớn.

Binance gặp nhiều rắc rối pháp lý trong năm 2023

Theo thông tin từ Mytour, Binance trong năm 2023 tiếp tục là mục tiêu của nhiều quốc gia chính phủ, bao gồm:

- Tháng 2: Liên doanh Binance - Paxos bị chính phủ bang New York (Mỹ) và SEC yêu cầu dừng phát hành và thu hồi stablecoin BUSD, khiến vốn hóa của đồng coin này giảm mạnh.

- Tháng 3: Binance bị Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn Mỹ (CFTC) khởi kiện, với cáo buộc CEO Changpeng Zhao vi phạm nghiêm trọng các quy định về giao dịch tài sản. Binance cũng bị Bộ Tư pháp Mỹ điều tra về vi phạm quy định chống rửa tiền.

- Tháng 4: Binance US hủy thương vụ mua lại Voyager do áp lực từ Mỹ, cũng như bị đồn là mất đối tác ngân hàng Mỹ. Chi nhánh của Binance tại đất nước tờ sao cũng được đồn là đang cố gắng giảm cổ phần của Changpeng Zhao trong công ty.

 Tất cả những biến cố trên đã ảnh hưởng đến hoạt động của Binance, khiến thị phần giao dịch spot toàn cầu giảm từ 57,5% xuống còn 43% chỉ trong ba tháng.

Danh sách các dự án/công ty crypto bị Mỹ 'đặt vào tầm ngắm' tiếp tục mở rộng

Danh sách các biện pháp pháp lý của chính phủ Mỹ đối với các công ty và cá nhân trong lĩnh vực crypto trong những tháng gần đây có thể kể đến như sau:

• Ngày 22/12/2022: Người sáng lập Sam Bankman-Fried và đồng tiền FTT của sàn FTX;
• Ngày 13/01/2023: Công ty cho vay Genesis và sàn giao dịch Gemini;
• Ngày 21/01/2023: Hacker Mango Markets Avraham Eisenberg và đồng tiền MNGO;
• Ngày 10/02/2023: Dịch vụ staking của sàn giao dịch Kraken;
• Ngày 13/02/2023: Paxos và stablecoin BUSD của Binance;
• Ngày 17/02/2023: Do Kwon và Terraform Labs cũng như sự sụp đổ của đồng tiền LUNA-UST;
• Ngày 23/02/2023: Nền tảng đầu tư Voyager và sàn giao dịch Binance.US;
• Ngày 10/03/2023: Sàn giao dịch KuCoin và cáo buộc Ethereum là chứng khoán;
• Ngày 14/03/2023: Ngân hàng Signature Bank - một ngân hàng có nhiều khách hàng là các công ty crypto;
• Ngày 22/03/2023: Sàn DEX SushiSwap;
• Ngày 23/03/2023: Justin Sun cùng cáo buộc TRX và BTT là chứng khoán;
• Ngày 23/03/2023: Dịch vụ staking của sàn giao dịch Coinbase;
• Ngày 17/04/2023: Sàn giao dịch Bittrex;
• Ngày 16/05/2023: Quỹ đầu tư Jump Trading.

Bên cạnh đó, SEC cũng gián tiếp cáo buộc 37 đồng tiền tiền mã hóa có tính chất chứng khoán, gây ra tác động nặng nề lên giá trị của những đồng tiền này.

Mytour