Dòng 52: Định nghĩa, Cách hoạt động, Bài kiểm tra

Dòng 52 là gì?

Dòng 52 là một bằng chứng chỉ và giấy phép chuyên nghiệp cho phép một chuyên gia tài chính thực hiện giao dịch các chứng khoán thành phố. Nó được biết đến với tên Kỳ thi Chứng chỉ Đại diện Chứng khoán Thành phố.

Kỳ thi bao gồm 75 câu hỏi được tính điểm. Ứng viên được cấp hai giờ và 30 phút để hoàn thành kỳ thi. Điểm qua môn là 70%.

Những điều quan trọng cần nhớ

Dòng 52 Giải thích

Kỳ thi Dòng 52 được phát triển và tổ chức bởi Hội đồng Quy tắc Chứng khoán Thành phố (MSRB). Dòng 52 chứng nhận một chuyên gia tài chính để trở thành đại diện chứng khoán thành phố có bằng cấp. Những người đạt được chứng chỉ này có thể bán các chứng khoán thành phố như trái phiếu thành phố. Họ cũng có thể thực hiện phân tích phát hành cho các chứng khoán thành phố. Chứng chỉ Dòng 52 được sử dụng rộng rãi trong ngành tài chính và được ủy thác bởi Cơ quan Quản lý ngành Công nghiệp Tài chính (FINRA).

Hội đồng Quy tắc Chứng khoán Thành phố

Hội đồng Quy tắc Chứng khoán Thành phố là một cơ quan thiết lập tiêu chuẩn cho ngành công nghiệp chứng khoán thành phố. Nó quản lý các điều kiện chuyên môn cho các chuyên gia tài chính chứng khoán thành phố, đại diện, chuyên viên tư vấn và đại diện tư vấn. Các điều kiện chuyên môn cho các chuyên gia tài chính chứng khoán thành phố được quy định trong Quy định MSRB G-3. Ngoài kỳ thi Dòng 52, MSRB cũng quản lý các kỳ thi sau đây:

• Dòng 50 — Kỳ thi Đại diện Tư vấn Thành phố
• Dòng 51 — Kỳ thi Điều chỉnh Chứng khoán Quỹ Thành phố Giới hạn
• Dòng 53 — Kỳ thi Điều chỉnh Chứng khoán Thành phố

Kỳ thi Dòng 52

Kỳ thi Dòng 52 bao gồm 75 câu hỏi trắc nghiệm. Phải hoàn thành trong 210 phút. Điểm 70% trở lên là cần thiết để qua. Chi phí của kỳ thi là $260.

Những nội dung sau đây được bao gồm trong kỳ thi:

Phần 1: Chứng khoán Thành phố

• Các loại chứng khoán thành phố
• Đặc điểm của chứng khoán thành phố
• Thị trường cho chứng khoán thành phố
• Phân tích tín dụng của chứng khoán thành phố
• Các phép tính toán và phương pháp toán học

Phần 2: Chính phủ Hoa Kỳ, Cơ quan Liên bang và Các Công cụ Tài chính Khác

• Các loại
• Đặc điểm của các công cụ tài chính chính phủ Hoa Kỳ, cơ quan liên bang và khác
• Thị trường cho các công cụ tài chính chính phủ Hoa Kỳ, cơ quan liên bang và khác — ảnh hưởng và mối quan hệ với các thị trường thu nhập cố định khác
• Đặc điểm tín dụng

Phần 3: Hoạt động Kinh tế, Chính sách Chính phủ và Hành vi của Lãi suất

• Chính sách tiền tệ
• Chính sách tài khóa
• Các yếu tố ảnh hưởng đến lãi suất

Phần 4: Luật và Quy định Chứng khoán

• Quy định về các chuyên gia thị trường thành phố
• Đạo luật Bảo vệ Nhà đầu tư Chứng khoán năm 1970
• Các quy tắc của MSRB

Thông tin Bổ sung

• Nội dung của một thông báo thông thường về việc bán trái phiếu
• Tổng quan của một tuyên bố chính thức thông thường

Đại diện Chứng khoán Thành phố

Những người đại diện chứng khoán đô thị đã vượt qua kỳ thi Series 52 và đạt được Chứng chỉ Đại diện Chứng khoán Đô thị có thể giao dịch hoặc phát hành chứng khoán đô thị cho một tổ chức tài trợ. Một người đại diện chứng khoán đô thị phải làm việc cho một công ty tài trợ. Là một người đại diện chứng khoán đô thị, các chuyên gia có thể giao dịch và phát hành chứng khoán đô thị, cung cấp tư vấn tài chính chuyên nghiệp hoặc tư vấn về việc phát hành đô thị, và nói chung là cung cấp thông tin cho các nhà đầu tư công chúng về chứng khoán đô thị.