Buzz
Scalping vs. Swing Trading: Tổng quan
Nhiều người tham gia vào thị trường chứng khoán—một số là nhà đầu tư, những người khác là nhà giao dịch. Đầu tư được thực hiện với quan điểm dài hạn—nhiều năm hoặc thậm chí hàng thập kỷ. Trong khi đó, giao dịch diễn ra để kiếm lời thường xuyên. Một phương pháp phổ biến để phân biệt một loại nhà giao dịch so với loại khác là khoảng thời gian mà một nhà giao dịch giữ cổ phiếu—một phạm vi có thể từ vài giây đến nhiều tháng hoặc thậm chí nhiều năm.
Các chiến lược giao dịch phổ biến nhất bao gồm giao dịch ngày, giao dịch swing, scalping và giao dịch vị thế. Lựa chọn một phong cách phù hợp với tính cách giao dịch của bạn là rất quan trọng để thành công lâu dài. Bài viết này chỉ ra sự khác biệt giữa chiến lược scalping và chiến lược giao dịch swing.
Những điểm chính cần lưu ý
- Scalping và swing trading là hai trong những chiến lược đầu tư ngắn hạn phổ biến được các nhà giao dịch áp dụng.
- Scalping liên quan đến việc thực hiện hàng trăm giao dịch mỗi ngày với các vị thế giữ rất ngắn, đôi khi chỉ vài giây; do đó, lợi nhuận nhỏ nhưng rủi ro cũng giảm đi.
- Scalping thường đòi hỏi khả năng phân tích cao, mặc dù các nhà giao dịch không cần phải kiên nhẫn.
- Swing trading sử dụng phân tích kỹ thuật và biểu đồ để theo dõi và tận dụng xu hướng của các cổ phiếu; khung thời gian là trung hạn, thường là vài ngày đến vài tuần.
- Các nhà giao dịch swing có thể không cần nhiều kinh nghiệm như scalpers, vì giao dịch swing thường ít đòi hỏi về thời gian cần để theo dõi biểu đồ tài chính.
Scalping
Chiến lược scalping nhắm đến các thay đổi nhỏ trong biến động giá cổ phiếu trong ngày, thường xuyên nhập và thoát khỏi thị trường trong suốt phiên giao dịch để tích lũy lợi nhuận.
Thường được phân loại là một loại kỹ thuật giao dịch ngày, scalping bao gồm nhiều giao dịch với thời gian giữ vị thế rất ngắn từ vài giây đến vài phút. Vì các vị thế được giữ trong thời gian ngắn như vậy, lợi nhuận từ mỗi giao dịch (hoặc lợi nhuận mỗi giao dịch) là nhỏ. Do đó, scalpers thực hiện nhiều giao dịch—hàng trăm giao dịch trong một ngày giao dịch trung bình—để tích lũy lợi nhuận. Thời gian tiếp xúc hạn chế với thị trường giảm thiểu rủi ro cho scalpers.
Scalpers nhanh nhẹn, hiếm khi theo một mẫu cụ thể nào. Scalpers bán ngắn trong một giao dịch, sau đó mua dài trong giao dịch tiếp theo; những cơ hội nhỏ là mục tiêu của họ. Thường làm việc xung quanh độ chênh lệch giá mua và giá bán—mua ở giá mua và bán ở giá bán—scalpers khai thác chênh lệch để kiếm lời. Những cơ hội thành công để khai thác như vậy thường phổ biến hơn là những pha di chuyển lớn, vì thị trường thậm chí trong tình trạng yên lặng cũng chứng kiến những biến động nhỏ.
Scalpers thường sử dụng biểu đồ với chu kỳ ngắn như biểu đồ một phút hoặc biểu đồ năm phút. Scalpers cũng có thể sử dụng biểu đồ tích dựa trên giao dịch. Những biểu đồ này được sử dụng để nghiên cứu sự di chuyển giá và đưa ra quyết định cho các giao dịch cụ thể.
Scalpers tìm kiếm tính thanh khoản đủ cho sự phù hợp với tần suất giao dịch. Những nhà giao dịch này cần có truy cập vào dữ liệu chính xác (hệ thống báo giá, dữ liệu trực tiếp) cũng như khả năng thực hiện giao dịch một cách nhanh chóng. Các mức phí giao dịch cao thường làm giảm lợi nhuận với việc mua bán thường xuyên, vì chúng tăng chi phí thực hiện giao dịch, vì vậy truy cập trực tiếp vào sàn môi giới thường được ưa chuộng.
Scalping phù hợp nhất với những người có thể dành thời gian cho thị trường, tập trung và hành động nhanh chóng. Thường nói rằng những người thiếu kiên nhẫn làm scalpers tốt vì họ thường thoát khỏi giao dịch ngay khi có lời. Scalping dành cho những người có thể chịu đựng căng thẳng, đưa ra quyết định nhanh chóng và hành động phù hợp.
Khoảng thời gian của bạn ảnh hưởng đến phong cách giao dịch phù hợp với bạn; scalpers thực hiện hàng trăm giao dịch mỗi ngày và phải luôn theo dõi thị trường, trong khi các nhà giao dịch swing thực hiện ít giao dịch hơn và có thể kiểm tra thường xuyên hơn.
Swing Trading
Chiến lược giao dịch swing liên quan đến việc nhận diện xu hướng, sau đó tham gia vào trong đó. Ví dụ, các nhà giao dịch swing thường chọn các cổ phiếu đang có xu hướng mạnh sau khi chỉnh sửa hoặc hợp nhất, và ngay trước khi cổ phiếu sẵn sàng tăng lại, họ sẽ thoát sau khi lấy được một số lợi nhuận. Các phương pháp mua bán như vậy được lặp lại để thu lợi.
Trong trường hợp cổ phiếu giảm qua mức hỗ trợ, các nhà giao dịch chuyển sang phía bên kia, bán ngắn. Thông thường, các nhà giao dịch swing là những “người theo xu hướng,” nếu có xu hướng tăng, họ mua dài, và nếu xu hướng tổng thể hướng xuống, họ có thể bán ngắn. Các giao dịch swing được mở từ vài ngày đến vài tuần (ngắn hạn)—đôi khi có thể kéo dài đến vài tháng (trung hạn), nhưng thường chỉ kéo dài trong vài ngày.
Về mặt khung thời gian, sự kiên nhẫn cần thiết và lợi nhuận tiềm năng, giao dịch swing nằm giữa giao dịch ngày và giao dịch xu hướng. Các nhà giao dịch swing sử dụng phân tích kỹ thuật và biểu đồ để hiển thị hành động giá, giúp họ xác định điểm vào và điểm ra tốt nhất cho các giao dịch sinh lời. Những nhà giao dịch này nghiên cứu về mức kháng cự và hỗ trợ, đôi khi kết hợp với các mở rộng Fibonacci và các mẫu và chỉ số kỹ thuật khác. Một số biến động lành mạnh cho giao dịch swing vì nó tạo ra cơ hội.
Các nhà giao dịch swing duy trì sự cảnh giác để tìm kiếm tiềm năng lợi nhuận lớn hơn bằng cách giao dịch ít cổ phiếu, giúp giảm phí môi giới.
Chiến lược này phù hợp với những người không thể dành thời gian liên tục cho thị trường, theo dõi từng phút. Những nhà giao dịch bán thời gian dành thời gian để nhìn qua những gì đang diễn ra trong khoảng thời gian làm việc thường lựa chọn chiến lược này. Việc xem xét trước thị trường và sau thị trường rất quan trọng đối với giao dịch swing thành công, cũng như sự kiên nhẫn khi giữ cổ phiếu qua đêm. Vì lý do này, nó không phù hợp với những người hay lo lắng trong những tình huống như vậy.
Bảng dưới đây cung cấp một cái nhìn tổng quan ngắn gọn về những khác biệt chính giữa hai phong cách giao dịch.
| Scalp Trading | Swing Trading | |
| Holding Period | A few seconds to minutes, never overnight | A few days to weeks, even months at times; most commonly held for few days |
| Number of Trades | Can be hundreds during a day | A few |
| Chart | Tick chart or 1-5 minute charts | Daily or weekly charts |
| Trader Traits | Vigilance, impatience work well here | Greater patience and precision required to understand trends |
| Decision-Making Time | Rapid | Fluid |
| Strategy | Extreme | Moderate |
| Stress Level | High | Moderate |
| Profit Target | Small, multiple | Few but large |
| Tracking | Constant monitoring throughout the trading session | Reasonable monitoring; requires up-to-date info on news and corporate events |
| Suitability | Not for novice traders | Suitable for all, from beginners to moderate and advanced players |
Mỗi phong cách giao dịch đi kèm với những rủi ro và phần thưởng riêng của nó. Không có một 'chiến lược hoàn hảo' duy nhất phù hợp với tất cả các nhà giao dịch, vì vậy tốt nhất là chọn một chiến lược giao dịch dựa trên kỹ năng của bạn, tính khí, thời gian có thể dành, kích thước tài khoản, kinh nghiệm giao dịch và ngưỡng chịu đựng rủi ro cá nhân.
Yêu cầu của FINRA
Ủy ban Công nghiệp Tài chính Quy định (FINRA) thiết lập các yêu cầu giao dịch dựa trên mức độ hoạt động đầu tư mà một nhà đầu tư tham gia. Hai định nghĩa chính liên quan đến giao dịch scalp và giao dịch swing là giao dịch ngày và nhà giao dịch ngày mẫu hình.
Giao dịch ngày xảy ra khi một chứng khoán được mua và bán trong tài khoản ký quỹ trong cùng một ngày. Điều này áp dụng cho tất cả các loại chứng khoán bao gồm cả các tùy chọn, và các tài khoản tiền mặt thường giới hạn giao dịch ngày không được diễn ra.
Một nhà giao dịch ngày mẫu hình là một nhà đầu tư thực hiện bốn giao dịch ngày hoặc hơn trong vòng năm ngày làm việc. Số lượng giao dịch ngày thực hiện phải đại diện cho hơn 6% tổng số giao dịch trong tài khoản đó cho bất kỳ chu kỳ tuần làm việc đầy đủ nào.
Những quy tắc này thường áp dụng cho các nhà giao dịch scalp mà muốn thoát khỏi vị thế của họ trước khi kết thúc ngày. Điều này cũng áp dụng cho các nhà giao dịch scalp thực hiện số lượng giao dịch lớn mỗi ngày, có khả năng chồng lấn một lệnh mua và bán cùng một chứng khoán trong cùng một ngày.
Nếu một nhà giao dịch ngày mẫu hình vượt quá giới hạn sức mua hàng ngày của họ, họ sẽ phải đối mặt với lời kêu gọi ký quỹ giao dịch ngày và sẽ có tối đa năm ngày làm việc để đáp ứng yêu cầu lời kêu gọi này.
Nếu một nhà giao dịch scalp được xác định là một nhà giao dịch ngày mẫu hình, người giao dịch phải duy trì ít nhất $25,000 trong tài khoản ký quỹ của họ vào bất kỳ ngày giao dịch nào. Yêu cầu về vốn này có thể được đáp ứng bằng tiền mặt hoặc chứng khoán. Nếu giá trị tài khoản ký quỹ giảm xuống dưới $25,000, người giao dịch sẽ không được phép giao dịch cho đến khi cân bằng tối thiểu được khôi phục.
Những nhà giao dịch ngày mẫu hình cũng không được phép giao dịch vượt quá một số giới hạn nhất định dựa trên thặng dư ký quỹ bảo trì của họ. Thặng dư ký quỹ bảo trì là số tiền mà vốn trong tài khoản của họ vượt quá số tiền tối thiểu cần thiết. Nói chung, giới hạn giao dịch hàng ngày thường lên đến bốn lần thặng dư ký quỹ bảo trì này.
Giao dịch swing có phù hợp cho người mới bắt đầu không?
Giao dịch swing thường được coi là tốt hơn cho người mới bắt đầu so với giao dịch scalp hoặc giao dịch ngày. Giao dịch swing đòi hỏi ít kỹ năng và chuyên môn giao dịch hơn. Ngoài ra, giao dịch swing thường yêu cầu ít thời gian hơn vì không đòi hỏi một nhà giao dịch phải tích cực quét dò vị thế.
Giao dịch swing tốt hơn giao dịch scalp như thế nào?
Giao dịch swing có lợi thế thường ít tốn kém hơn giao dịch scalp. Giao dịch swing đòi hỏi ít lệnh giao dịch hơn, do đó các nhà giao dịch thường gánh ít chi phí giao dịch hơn. Vị thế giao dịch swing cũng có thể được hình thành trong vài ngày, do đó một nhà giao dịch thường không cần phải theo dõi liên tục các vị thế của mình.
Mặc dù không phải lúc nào cũng đảm bảo thành công với giao dịch swing, nhưng lợi nhuận thường được thu được qua một khối lượng giao dịch nhỏ hơn. Do đó, các nhà giao dịch swing thường có thể kiếm được một khoản tiền tương đối tương tự so với các nhà giao dịch scalp nhưng đòi hỏi ít hoạt động hơn và thu được lợi nhuận cao hơn trên mỗi giao dịch.
Giao dịch scalp tốt hơn giao dịch swing như thế nào?
Giao dịch scalp không đòi hỏi nhiều sự kiên nhẫn; một nhà đầu tư có thể mua và bán chứng khoán trong vòng một phút. Một số nhà giao dịch thấy thoải mái khi thoát khỏi tất cả các vị thế vào cuối ngày, và một số nhà đầu tư có thể thấy phong cách đầu tư này hấp dẫn hơn.
Vì biên lợi nhuận trên mỗi giao dịch khi giao dịch scalp thấp hơn nhiều, các nhà giao dịch scalp thường được bảo vệ bởi các khoản lỗ lớn phát sinh từ một giao dịch hoặc một chứng khoán. Trái với việc giao dịch swing thường áp dụng tâm lý 'đánh lớn hay về nhà', giao dịch scalp bao gồm hàng trăm giao dịch nhỏ mà không dễ dàng dẫn đến các tổn thất lớn hơn.
Loại hình giao dịch nào mang lại lợi nhuận cao nhất?
Nhà đầu tư thường nên thực hành loại hình giao dịch phù hợp nhất với sở thích của họ. Những nhà giao dịch kiên nhẫn, thiếu kinh nghiệm không muốn liên tục theo dõi biểu đồ chứng khoán có khả năng thành công hơn khi giao dịch swing. Trong khi đó, những nhà đầu tư thích hành động nhanh hơn, có số vốn lớn để sử dụng, hoặc có khả năng phân tích kỹ thuật cao hơn có thể phù hợp hơn với giao dịch scalp.
Có thể sống bằng nghề giao dịch swing hay scalp không?
Có, cả hai phong cách giao dịch đều có thể được thực hiện toàn thời gian, và hoàn toàn có thể kiếm sống từ giao dịch swing hoặc scalp. Hãy đảm bảo bạn hiểu rõ các quy định của FINRA quy định các hạn chế về tài khoản ký quỹ, yêu cầu vốn chủ sở hữu và khả năng giao dịch của bạn.
Mytour không cung cấp dịch vụ thuế, đầu tư, hoặc tư vấn tài chính. Thông tin được cung cấp mà không xem xét đến mục tiêu đầu tư, sự chấp nhận rủi ro, hoặc hoàn cảnh tài chính cụ thể của bất kỳ nhà đầu tư nào và có thể không phù hợp với tất cả các nhà đầu tư. Đầu tư có rủi ro, bao gồm cả nguy cơ mất vốn chính.
