SEC khởi kiện Kraken về việc hoạt động trái phép và lạm dụng tiền của khách hàng

Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) vừa nộp đơn kiện mới, cáo buộc Kraken vận hành nền tảng giao dịch trực tuyến mà không tuân thủ luật pháp.

Sau khi đã điều tra hai cái tên hàng đầu như Coinbase và Binance, sàn giao dịch Kraken đã trở thành mục tiêu mới của Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC). Theo thông tin được đăng tải sáng nay (21/11), SEC đã ra tuyên bố pháp lý chống lại hai công ty mẹ của Kraken, gồm Payward và Payward Ventures, với cáo buộc hoạt động giao dịch trực tuyến trái phép và vi phạm luật chứng khoán liên bang.

Trong hồ sơ nộp tới Tòa án Quận Bắc California (Hoa Kỳ), SEC đã khẳng định rằng công ty có trụ sở tại San Francisco chưa đăng ký với SEC dưới bất kỳ tư cách nào, trong khi sàn giao dịch này hoạt động như một đơn vị môi giới, đại lý, sàn giao dịch và thanh toán bù trừ đối với nhiều tài sản được coi là chứng khoán theo luật pháp Hoa Kỳ.

SEC cáo buộc Kraken đã vượt qua các quy định và cố tình trộn lẫn tiền của khách hàng với tài sản của họ, gây thiệt hại lớn cho nhà đầu tư.

Đơn kiện tiếp tục tập trung vào hoạt động kinh doanh, kiểm soát nội bộ và báo cáo lưu trữ của Kraken. SEC cho biết Kraken đã trộn lẫn tiền gửi của khách hàng với tài sản của mình, tạo ra rủi ro lớn cho thị trường và nhà đầu tư.

“Kraken đã từng giữ hơn 33 tỷ USD tiền điện tử của khách hàng và trộn lẫn chúng với tài sản của mình, gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng,”

Kraken cũng đã hòa lẫn hơn 5 tỷ USD tiền mặt của khách hàng với tiền của họ, thậm chí sử dụng tiền của khách hàng để thanh toán chi phí hoạt động.

Cơ quan quản lý liên bang đã liệt kê danh sách các token mà họ coi là chứng khoán, bao gồm Algorand (ALGO), Polygon (MATIC), NEAR Protocol (NEAR)... Kraken bị cáo buộc đã quảng bá trực tiếp các token này cho công chúng đầu tư.

Với những cáo buộc này, SEC muốn tòa án ra lệnh cấm vĩnh viễn và yêu cầu bồi thường thiệt hại. Họ cũng muốn “phế truất” vai trò của Kraken là sàn giao dịch, đại lý, và cơ quan thanh toán bù trừ. Trước đó, Bittrex cũng đã trải qua sự cố tương tự và buộc phải đóng cửa chi nhánh tại Mỹ sau 9 năm hoạt động.

Trong buổi sáng hôm nay, Kraken xác nhận đã bị kiện bởi SEC, tuyên bố sẽ phản đối và nỗ lực chứng minh sự vô tội của mình.

Vào tháng 2 năm nay, SEC đã yêu cầu các công ty mẹ của Kraken, Payward Ventures và Payward Trading, phải nộp phạt 30 triệu USD và bị cấm vĩnh viễn dịch vụ staking của sàn tại thị trường Mỹ.

Trong quá khứ, Kraken đã không thừa nhận hoặc phủ nhận cáo buộc từ SEC và đã chấp nhận đóng phạt dân sự và tạm dừng tính năng staking. Tuy nhiên, họ vẫn tiếp tục cung cấp dịch vụ này cho người dùng ở nước ngoài Mỹ thông qua công ty con của mình.

Kraken mới đây đã tiết lộ kế hoạch phát triển layer-2 và hỗ trợ cảnh sát Anh hoàn trả 2 triệu USD cho nạn nhân của một vụ lừa đảo. Họ cũng đã bổ nhiệm một giám đốc điều hành mới tại Anh.

Mytour