SEC tố cáo sàn giao dịch Bittrex vi phạm luật chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cáo buộc Bittrex và người sáng lập William Shihara thực hiện một trang web giao dịch chứng khoán trái phép. 

Vào tối ngày 17/04, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã phát đi một tuyên bố tố cáo sàn giao dịch Bittrex, Bittrex Global GmbH (chi nhánh tại Mỹ) và nhà sáng lập William Shihara vì đã cố tình 'trốn tránh' để tiến hành bán chứng khoán trái phép.

Theo đó, SEC cho biết từ năm 2017, Bittrex đã thu về ít nhất 1,3 tỷ USD từ hoạt động bán chứng khoán mà không đăng ký với SEC, thay vào đó có những biểu hiện tránh né quy định của cơ quan quản lý.

SEC đưa ra ví dụ cụ thể, trước khi Bittrex niêm yết một đồng tiền mã hoá, sàn giao dịch cùng với cựu CEO William Shihara đã hướng dẫn các dự án phát hành token “điều chỉnh” các tuyên bố về giá hoặc lợi nhuận cũng như sửa đổi các điều khoản giao dịch nhằm tránh sự giám sát từ chính quyền. 

Bên cạnh việc cáo buộc Bittrex vi phạm các quy định đăng ký theo luật chứng khoán liên bang, SEC cũng cho rằng sàn giao dịch và William Shihara đã hợp tác với nhiều dự án nhằm tối ưu hóa lợi nhuận cho họ. 

Chủ tịch SEC Gary Gensler tuyên bố trong đơn kiện: 

“Bittrex và các tổ chức phát hành mà họ làm việc đã biết các quy định cần tuân theo nhưng đã cố gắng trốn tránh chúng bằng cách điều chỉnh thông tin của một số tài sản được xác định là chứng khoán. Hơn nữa, Bittrex đã không đăng ký hoạt động như một sàn giao dịch, nhà môi giới với cơ quan chính quyền Mỹ.”

Các token tiền mã hoá mà SEC xác định là chứng khoán trong đơn kiện Bittrex bao gồm OMG, DASH, ALGO, TKN, NGC, IHT. 

Đáng chú ý, cộng đồng crypto đã phát hiện một video cho thấy Chủ tịch SEC Gary Gensler từng giới thiệu về Algorand, một dự án blockchain phát hành token ALGO, khi ông là giảng viên tại Đại học MIT, gọi nó là nền tảng công nghệ để xây dựng một ứng dụng tương tự như Uber trên đó.

Bittrex là một trong những sàn giao dịch crypto lớn nhất tại Mỹ, từng chiếm đến 23% thị phần giao dịch theo USD vào đầu năm 2018, theo The Block. Tuy nhiên, sàn này đã thông báo đóng cửa hoạt động tại Mỹ sau 9 năm hoạt động do môi trường pháp lý khắc nghiệt. Vào tháng 10/2022, Bittrex đã đồng ý nộp phạt 29 triệu USD cho chính phủ Mỹ vì vi phạm lệnh cấm và chống rửa tiền (AML). 

Không chỉ thế, đơn kiện lần này của SEC còn cáo buộc hầu hết các doanh nghiệp tiền mã hoá trong ngành vẫn “thiếu sự tuân thủ quy định, chứ không phải thiếu sự rõ ràng về quy định”. Chủ tịch Gary Gensler cũng gần đây đã phát biểu rằng “tiền mã hoá không cần một bộ quy định riêng, vì đã có luật chứng khoán”. 

Trong vài tháng gần đây, cơ quan đã liên tục có những động thái pháp lý chống lại những cá nhân và tổ chức tiền mã hoá vi phạm luật chứng khoán, bao gồm:

• Ngày 22/12/2022: Cựu CEO Sam Bankman-Fried và token FTT của FTX;
• Ngày 13/01/2023: Đơn vị lending Genesis và sàn Gemini;
• Ngày 21/01/2023: Hacker Mango Markets Avraham Eisenberg và token MNGO;
• Ngày 10/02/2023: Dịch vụ staking của sàn Kraken;
• Ngày 13/02/2023: Paxos và stablecoin BUSD của Binance;
• Ngày 17/02/2023: Do Kwon và Terraform Labs cùng sự sụp đổ của LUNA-UST;
• Ngày 23/02/2023: Nền tảng đầu tư Voyager và sàn Binance.US;
• Ngày 10/03/2023: Sàn KuCoin và cáo buộc Ethereum là chứng khoán;
• Ngày 14/03/2023: Signature Bank – ngân hàng có nhiều khách hàng là công ty crypto;
• Ngày 22/03/2023: Sàn DEX SushiSwap;
• Ngày 23/03/2023: Justin Sun cùng cáo buộc TRX và BTT là chứng khoán;
• Ngày 23/03/2023: Dịch vụ staking của sàn Coinbase.

Mytour