Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) là một cơ quan độc lập thuộc chính phủ liên bang Hoa Kỳ. SEC chủ yếu chịu trách nhiệm thi hành các luật chứng khoán liên bang, xây dựng quy định chứng khoán và quản lý ngành chứng khoán, bao gồm cả các sàn giao dịch chứng khoán và quyền chọn quốc gia cùng các hoạt động khác như thị trường chứng khoán điện tử tại Hoa Kỳ. Ngoài Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, cơ quan này còn thực thi Đạo luật Chứng khoán năm 1933, Đạo luật Ủy thác năm 1939, Đạo luật Đầu tư năm 1940, Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940, Đạo luật Sarbanes-Oxley năm 2002, và các luật khác. SEC được thành lập theo Điều 4 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 (hiện được mã hóa thành 15 U.S.C. § 78d và thường gọi là Đạo luật Trao đổi hoặc Đạo luật 1934).

Giới thiệu tổng quan

Nhiệm vụ của SEC bao gồm ba mục tiêu chính: bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư; duy trì một thị trường công bằng, trật tự và hiệu quả; và hỗ trợ việc hình thành vốn.