Buzz
Công ty đại chúng cần thông báo về sự thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa trong những tình huống nào?
Theo quy định tại khoản 3 Điều 141 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty đại chúng phải thực hiện thủ tục thông báo thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa trong vòng 30 ngày kể từ khi xảy ra một trong các sự kiện dưới đây:
- Khi có sự thay đổi về ngành, nghề đầu tư kinh doanh dẫn đến sự thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty.
- Các quy định pháp lý về tỷ lệ sở hữu nước ngoài áp dụng cho các ngành nghề mà công ty đang hoạt động có sự thay đổi.
- Điều lệ của công ty có quy định về việc thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa.
Công ty đại chúng (Hình ảnh từ Internet)
Hồ sơ cần thông báo khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng bao gồm những gì?
Các tài liệu cần có trong hồ sơ thông báo về việc thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng được quy định tại Khoản 2 Điều 142 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, như sau:
Hồ sơ, trình tự, thủ tục thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng
1. Hồ sơ thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng quy định tại các khoản 1, 2, 3 Điều 141 Nghị định này bao gồm:
a) Giấy thông báo về tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty theo Mẫu số 38 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;
b) Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương, Giấy xác nhận thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp, trong đó có nội dung về ngành nghề đăng ký kinh doanh;
c) Trường hợp doanh nghiệp cổ phần hóa thì bổ sung văn bản của cấp có thẩm quyền phê duyệt đề án cổ phần hóa, trong đó có nội dung về tỷ lệ sở hữu nước ngoài của công ty (nếu có);
d) Điều lệ công ty và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng (đối với trường hợp quy định tại điểm e khoản 1 Điều 139 Nghị định này).
2. Hồ sơ thông báo về thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng quy định tại khoản 4 Điều 141 Nghị định này bao gồm:
a) Giấy thông báo về thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty theo Mẫu số 39 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;
b) Tài liệu quy định tại các điểm b, c, d khoản 1 Điều này;
...
Hồ sơ thông báo về thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng bao gồm các tài liệu sau đây:
- Giấy thông báo về việc thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng.
- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động, hoặc các giấy tờ pháp lý tương đương, Giấy xác nhận thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp, bao gồm thông tin về ngành nghề đăng ký kinh doanh.
- Nếu doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa, cần bổ sung văn bản của cơ quan có thẩm quyền phê duyệt đề án cổ phần hóa, trong đó ghi rõ tỷ lệ sở hữu nước ngoài của công ty (nếu có).
- Điều lệ công ty cùng với Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông quyết định tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng (đối với trường hợp quy định tại điểm e khoản 1 Điều 139 Nghị định này).
Hình thức xử lý khi công ty đại chúng không thông báo thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa là gì?
Mức xử phạt hành chính đối với công ty đại chúng không thực hiện thông báo thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa được quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 15a Nghị định 156/2020/NĐ-CP, và được bổ sung bởi khoản 14 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP, như sau:
Vi phạm quy định về thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng
1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với công ty đại chúng thực hiện thông báo thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa không đúng thời gian quy định tại Điều 141 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.
2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty đại chúng không thực hiện thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa hoặc về thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp hồ sơ thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng hoặc về thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 2 Điều này trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Cũng theo điểm c khoản 3 Điều 5 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bởi khoản 4 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP, mức phạt tiền đối với hành vi này được quy định như sau:
Nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán
...
3. Nguyên tắc áp dụng mức phạt tiền:
...
c) Mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định này được áp dụng đối với tổ chức, trừ trường hợp quy định tại các khoản 3, 4 và 5 Điều 15, khoản 2 Điều 30 Nghị định này quy định mức phạt tiền áp dụng đối với cá nhân, trường hợp quy định tại khoản 3 và khoản 5 Điều 39 Nghị định này quy định cả mức phạt tiền áp dụng cho tổ chức và cho cá nhân. Trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm như của tổ chức thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.
Do đó, công ty đại chúng không thực hiện thông báo thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa có thể bị xử phạt hành chính với mức tiền phạt từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng.
Công ty này cũng sẽ phải nộp hồ sơ thông báo thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa trong vòng 07 ngày kể từ ngày quyết định thi hành biện pháp này có hiệu lực.
